• 業務規范類

    風險管理公司會員信用信息報告工作規則
    時間:2021-12-05 作者: 來源:

     

    第一條 為加快推動期貨行業信用體系建設,引導中國期貨業協會(以下簡稱協會)會員持續加強信用積累,落實《關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》《建設高標準市場體系行動方案》《關于推進行業協會商會誠信自律建設工作的意見》等相關文件精神,依據《期貨交易管理條例》《證券期貨市場誠信監督管理辦法》等法律法規以及《中國期貨業協會會員管理辦法》《期貨公司風險管理公司業務試點指引》《期貨經營機構誠信信息管理辦法》等自律規則有關規定,制定本工作規則。

    第二條 本工作規則適用于依法在協會備案,并已成為協會會員的風險管理公司。

    第三條 風險管理公司會員信用信息報告(以下簡稱信用信息報告),是基于風險管理公司會員合法合規情況及公司向協會報送的備案材料、經營數據等,從合規性、競爭力、專業性、穩定性等維度持續記錄會員展業過程中的信用信息情況。相關具體指標及定義見附件1。

    第四條 信用信息報告的主要目標是:

    (一)持續、動態積累風險管理公司會員信用記錄,帶動行業以信用立身,實現行業信用自治。

    (二)引導風險管理公司會員誠實守信,勤勉盡職,自覺提升合規風控能力和水平。

    (三)促進風險管理公司會員提升經營管理的穩定性、服務專業性和行業競爭力。

    (四)引導行業相關合作機構關注風險管理公司會員的信用記錄。

    (五)為中國證監會及其派出機構、政府機關等相關部門開展工作提供參考。

    第五條 協會充分發揮行業力量,本著依法合規、公正科學的原則,開展信用信息報告相關工作。

    第六條 信用信息報告每年更新一次,將分別以表格、雷達圖等形式展示(見附件2)。

    風險管理公司會員可在協會自律服務系統的“會員信用信息報告”模塊,查閱或下載本會員各期的信用信息報告。

    第七條 風險管理公司會員應當在當期信用信息報告發送之日起10個工作日內,對報告結果予以復核。對本會員信用信息報告結果有異議的,應當在上述期限內向協會提出書面查詢申請,協會在收到查詢申請后將于20個工作日內予以答復。

    第八條 信用信息報告不構成對風險管理公司會員持續合規經營、專業能力等情況的認可或保證。

    風險管理公司會員可根據自身經營需要,將信用信息報告提供給相關合作機構。提供報告的,須確保報告內容完整,不得對內容進行節選刪減等。

    第九條 風險管理公司會員應按照相關要求,真實、準確、完整報送備案材料、經營數據等信息。對于隱瞞事項或者報送信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協會將依據規定對該會員及其主要負責人視情節輕重采取相關紀律處分措施。

    第十條 本工作規則自發布之日起實施。

    第十一條 本工作規則解釋權歸中國期貨業協會。


    附件1

     

    風險管理公司會員信用信息報告指標及定義

     

    四大維度

    序號

    分項指標

    解釋說明

    合規性

    1

    近三年風險管理公司及其董監高受到行政處罰、行政監管措施的次數

    1.定義:指近三年風險管理公司及其董監高受到中國證監會及其派出機構行政處罰及行政監管措施的次數總和。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.行政處罰、行政監管措施以正式發文為準。

    C.同一文書中既處罰風險管理公司又處罰董監高的,記一次。

    D.因同一事件被不同單位或部門分別處理,或因同一事件被采取不同處理形式的,分別計次。

    2

    近三年風險管理公司、董監高及其他工作人員受到紀律懲戒的次數

    1.定義:指近三年風險管理公司、董監高及其他工作人員受到中國期貨業協會紀律懲戒和交易所紀律處分的次數總和。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.交易所指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所等證券期貨交易所。

    C.交易所紀律處分指交易所根據相關規定,經過立案調查程序采取的處分、處理、處罰、懲戒等自律管理措施。

    D.紀律懲戒和紀律處分以正式發文為準。

    E.同一文書中既處罰風險管理公司又處罰董監高或其他工作人員的,記一次。

    F.因同一事件被不同單位或部門分別處理,或因同一事件被采取不同處理形式的,分別計次。

    四大維度

    序號

    分項指標

    解釋說明

    競爭力

    3

    最近三年度期貨公司分類評價結果

    1.定義:指最近三年度控股風險管理公司的期貨公司的分類評價結果。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.控股風險管理公司的期貨公司指其出資額占風險管理公司資本總額50%以上或其持有的股份占風險管理公司股本總額50%以上的期貨公司。

    4

    近一年風險管理公司平均凈資產

    1.定義:指近一年風險管理公司的平均凈資產。

    2.說明:

    A.考察期初指上一自然年初。

    B.考察期末指上一自然年末。

    C.平均凈資產=(期初凈資產+期末凈資產)/2。

    5

    風險管理公司實收資本

    1.定義:指考察期末,風險管理公司的實收資本。

    2.說明:考察期末指上一自然年末。

    6

    近一年風險管理公司凈利潤

    1.定義:指近一年風險管理公司的凈利潤總和。

    2.說明:考察期末指上一自然年末。

    專業性

    7

    近一年期現業務服務產業客戶數量

    1.定義:已與風險管理公司簽訂倉單服務業務或現貨貿易類協議或合同的客戶中,在近一年發生交易的客戶數量。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.期現業務指基差貿易業務和倉單服務業務。

    8

    近一年場外衍生品業務月均持倉客戶數量

    1.定義:近一年風險管理公司場外衍生品業務月均持倉客戶數量。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.場外衍生品業務持倉客戶數量指截至月底,簽訂的交易確認書尚未完全終止的(部分終止的納入統計)客戶數量。

    四大維度

    序號

    分項指標

    解釋說明

    專業性

    9

    近一年期現業務規模及市場占有率

    1.定義:指近一年風險管理公司期現業務的規模及其占全行業期現業務規模的比重。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.期現業務規模指基差貿易業務規模與倉單服務業務規模的總和。

    C.全行業期現業務規模指所有在中國期貨業協會備案的風險管理公司開展期現業務的規??偤?。

    D.基差貿易業務規模=基差貿易業務貿易金額=基差貿易業務現貨采購金額+基差貿易業務現貨銷售金額。

    E.倉單服務業務規模=倉單服務業務服務金額=倉單質押業務新增質押金額+倉單約定購回業務買入金額+倉單約定購回業務賣出金額+倉單串換業務成交金額。

    10

    近一年商品類場外衍生品業務規模及市場占有率

    1.定義:指近一年風險管理公司商品類場外衍生品業務的規模及其占全行業商品類場外衍生品業務規模的比重。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.全行業商品類場外衍生品業務規模指所有在中國期貨業協會備案的風險管理公司開展商品類場外衍生品業務的規??偤?。C.近一年商品類場外衍生品業務規模=近一年商品類場外衍生品業務月均持倉名義本金。

    11

    近一年場外衍生品業務規模及市場占有率

    1.定義:指近一年風險管理公司場外衍生品業務的規模及其占全行業場外衍生品業務規模的比重。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.全行業場外衍生品業務規模指所有在中國期貨業協會備案的風險管理公司開展場外衍生品業務的規??偤?。

    C.近一年場外衍生品業務規模=近一年場外衍生品業務月均持倉名義本金。

    四大維度

    序號

    分項指標

    解釋說明

    專業性

    12

    近一年期貨做市業務規模及市場占有率

    1.定義:指近一年風險管理公司期貨做市業務的規模及其占全行業期貨做市業務規模的比重。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.全行業期貨做市業務規模指所有在中國期貨業協會備案的風險管理公司開展期貨做市業務的規??偤?。

    C.期貨做市業務規模=期貨做市業務交易額=期貨做市業務成交額。

    13

    近一年期權做市業務規模及市場占有率

    1.定義:指近一年風險管理公司期權做市業務的規模及其占全行業期權做市業務規模的比重。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.全行業期權做市業務規模指所有在中國期貨業協會備案的風險管理公司開展期權做市業務的規??偤?。

    C.期權做市業務規模=期權做市業務交易額=場內期權做市業務買入交易額+場內期權做市業務賣出交易額。

    穩定性

    14

    近三年風險管理公司被暫停備案業務的次數

    1.定義:指近三年風險管理公司被中國期貨業協會暫停各項已備案業務的次數總和。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.多次被暫停同一項備案業務的,暫停次數予以加總。被暫停多項備案業務的,暫停次數予以加總。

    C.暫停業務的紀律懲戒或申訴委員會審議決定以正式發文為準。

    D.根據《期貨公司風險管理公司業務試點指引》第十七條規定,暫停新增業務的,納入本項計次范圍。

    15

    近三年風險管理公司董事長(執行董事)、高級管理人員發生變更的次數

    1.定義:指近三年風險管理公司董事長(執行董事)、高級管理人員發生變更的次數總和。

    2.說明:

    A.考察期末指上一自然年末。

    B.發生變更指相關人員在該風險管理公司降職或從該風險管理公司離職。


    附件2

     

    風險管理公司會員信用信息報告結果展示方案(附樣本案例)

    風險管理公司會員信用信息報告結果將分別以表格、雷達圖展示本會員每個指標所處行業區間/排名。

    表格展示:

    機構名稱:XX有限公司

    四大維度

    序號

    分項指標

    具體數值

    所處行業區間或排名

    行業中位數

    合規性

    1

    近三年風險管理公司及其董監高受到行政處罰、行政監管措施的次數

    0次

    90%-100%

    0次

    2

    近三年風險管理公司、董監高及其他工作人員受到紀律懲戒的次數

    1

    90%-100%

    2

    競爭力

    3

    最近三年度期貨公司分類評價結果

    AA、AA、AA

    4

    近一年風險管理公司平均凈資產

    6000萬元

    5/94

    1000萬元

    5

    風險管理公司實收資本

    5000萬元

    5/94

    2000萬元

    6

    近一年風險管理公司凈利潤

    4000萬元

    5/94

    3000萬元

    專業性

    7

    近一年期現業務服務產業客戶數量

    200戶

    90%-100%

    100戶

    8

    近一年場外衍生品業務月均持倉客戶數量

    20戶

    10%-20%

    100戶

    9

    近一年期現業務規模及市場占有率

    1600萬元/5%

    90%-100%

    800萬元

    10

    近一年商品類場外衍生品業務規模及市場占有率

    100萬元/0.5%

    10%-20%

    400萬元

    11

    近一年場外衍生品業務規模及市場占有率

    100萬元/0.5%

    10%-20%

    600萬元

    12

    近一年期貨做市業務規模及市場占有率

    800萬元/5%

    90%-100%

    400萬元

    13

    近一年期權做市業務規模及市場占有率

    800萬元/5%

    90%-100%

    400萬元

    穩定性

    14

    近三年風險管理公司被暫停備案業務的次數

    1次

    10%-20%

    0次

    15

    近三年風險管理公司董事長(執行董事)、高級管理人員發生變更的次數

    7次

    30%-40%

    4次

    注:表格將列示本會員每個指標的具體數值、所處行業區間或排名、行業中位數,其中區間間隔取10%。另,所提供樣本案例數據僅供理解使用,并非行業真實情況,特此說明。


    雷達圖展示

     

     

    注:圖中所有數值均是取對應的所處行業區間的中值。越靠近外圍(100%),表示指標數值在行業越靠前。特別地,各合規性指標、穩定性指標發生次數越少,越靠近外圍(100%)。

    機構地圖
    全國34個省市自治區
    北京市
    • 期貨公司

    • 風險管理公司

    • 資產管理公司

    期貨公司投訴受理渠道
    亚洲熟女免费视频,欧美熟妇色肉体销魂,观看日日操日日色网站,护士性无码久久最新精品,免费观看黄色网站啊啊啊啊啊 <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链>